报极端矮价遭精选层询价始罚,私募思考投资什么来头?
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报极端矮价遭精选层询价始罚,私募思考投资什么来头?

来源:http://www.daihedong888.cn 作者:幡落药业有限公司 时间:2020-06-30 点击: 103

  报极端矮价遭精选层询价始罚,私募思考投资什么来头?

  作者:周楠 

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  同为新三板挂牌企业,本答在精选层推进过程中积极相符作,却在询价中不息报出极端矮价,浙江思考投资(831896.OC)及其子公司所以成为精选层询价中始家“吃罚单”的机构。

  参与艾融柔件(830799.OC)等5股网下询价,且均报价0.01元。在精选层网下询价启动始周,浙江思考投资及子公司台州思考投资因违规报价受罚。值得关注的是,这是精选层启动询价以来全国股转公司开出的始份自律监管措施决定书,中国证券业协会对此出具警示函。

  据股转6月26日开出的《自律监管措施决定书》,在24日的网下投资者报价中,股转与中证协发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的走为。股转公司公司监管一部6月27日晚间发出问询函,请求思考投资表明此次参与报价的估值手段和依据、报价操作的详细程序,以及不息报出0.01元极端矮价的方针和相符理性,并表明是否考虑由此能够造成误导其他投资者的市场影响。

  思考投资于2015年1月在新三板基础层挂牌,以做市手段转让,公司主要为备案登记的各类私募基金的投资挑供投资顾问服务。

  然而,挂牌五年众余,思考投资却一再受罚,被罚因为涉及信披违规、实控人违规买卖证券等众项。据第一财经记者不十足梳理,2016岁暮股转公司曾对思考投资发出纪律责罚,董事长、董秘、实控人均涉其中,主理券商财通证券亦受牵连。2018年,因违规买卖ST慧球股份,思考投资及实控人岳志斌被上交所公开训斥,并被证监会开出高达830万元的罚单。

  被节制证券买入三个月

  股转外示,经查明,思考投资、台州思考存在下列违规原形——6月24日,浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融柔件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先股份等5只股票网下询价中,报价均为0.01元。

全国股转公司自律监管措施决定

  “未遵命主承销商请求向其挑交任何审核原料,在自己不相符报价资格的情况下仍经由过程吾司交易编制报价,且均报出0.01元/股的极端矮价。”股转外示,上述走为忤逆了《全国中幼企业股份转让编制向不特定相符格投资者公开发走与承销管理细目(试走)》(下称《承销管理细目》)第16条“网下投资者答当遵命自力、客不都雅、真挚的原则报价,不得商议报价或者有意压矮、提高价格”等相关规定。

  针对上述违规走为,股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“节制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。

  此外,股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度竖立及实走情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询,后续将视其回复情况采取进一步措施。

  27日晚间,股转发出问询函,对思考投资挑出5项题目,涉及公司内控制度,相关人员参与优等市场网下投资能力经验等题目。其中,股转问及公司是否制定参与公开发走网下询价的内部控制制度,以及是否针对新三板挂牌公司公开发走的制度请求及时调整相关内部控制制度。

  挂牌新三板五年众余

  思考投资,全称为浙江思考投资集团股份有限公司。据天眼查公开原料,公司成立于2010年3月,注册资本为3.6亿,公司主买卖务为对“阳光私募基金”的投资进走管理。

  2014年3月17日,公司行为私募机构在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,登记的管理基金主要类别为“证券投资基金”。公司全资子公司台州思考投资管理有限公司已于2014年6月4日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。

  股权组织上,据公司一季报,岳志斌为持股29.99%的第一大股东,持股数目1.08亿股;张寿清、孟祥龙各矜持有公司股份1790万,持股比例均为4.97%。

浙江思考投资相关介绍

浙江思考投资股权组织

  2015年1月,思考投资登陆新三板,为基础层企业。现在,公司对外投资的公司有10家,包括瑞安思考基金出售有限公司、浙江股权服务集团有限公司、北京市东方华垦新三板投资管理中央等。

  从财务数据来望,据2020年一季报,思考投资今年前三月营收同比大添113%,净收好同比实现扭亏。详细数据为,今年一至三月,公司实现买卖收好270.57万元,产品展厅同比增补113.24%;归属于挂牌公司股东净收好124.31万元,往年同期为-146.02万元。

  不过,公司当期经营运动产生的现金流量净额由正转负,同比大降154.83%,今年前三月累计为-176.06万元。

  据公司一季报,截至今年3月终,公司在管存续基金共13只,认缴资金总额约4.85亿元,实缴资金总额约6.31亿元。

  实控人因违规买卖股票两度被“点名”

  在此次因精选层询价受罚之前,思考投资曾受到证监会、交易所、股转等出具责罚决定。

  2016年11月,股转一份纪律责罚决定直指思考投资新闻吐露、公司治理等众方面违规,公司实际控制人岳志斌存在违规买卖股票走为。

全国股转公司纪律责罚决定

  “2015年,浙江思考投资管理股份有限公司在新闻吐露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在众项违规走为。”股转外示,对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实走了通报指斥的纪律责罚,对实际控控制人岳志斌实走了公开训斥的纪律责罚,并记入证券期货市场真挚档案数据库,对主理券商财通证券采掏出具警示函的自律监管措施。

  据股转发出的纪律责罚决定,2015年12月16日(当周周三),思考投资大股东岳志斌买入思考投资股票17万股,持股比例由18.8%增补为20%。12月17日,思考投资经由过程股转编制进走了新闻吐露;2015年12月21日(次周周一),岳志斌再次买入思考投资股票48万股。

  违规买卖股票再度展现。2018年10月,上交所对ST慧球股东思考投资及其负责人岳志斌、一致走动人张寿清予以公开训斥。

  据上交所,经查,在2014年9月至2015年2月期间,思考投资及张寿清经由过程大宗交易及二级市场交易手段买卖公司股票,但思考投资及张寿清在持有ST慧球股份比例达到5%时,未按规定停留股票买卖,也未按规定吐露权好转折通知书。

  从交易情况望,思考投资及张寿清于上述期间累计违规买入ST慧球股票1.20亿股、占总股本比例为30.32%,买入金额11.77亿元;累计卖出公司股票1.33亿股、占总股本比例为33.62%,卖出金额13.21亿元。

  在受到上交所训斥前,2017年6月26日思考投资公告,称收到证监会《走政责罚事先告知书》,因上述违规走为,证监会决定对思考投资、张寿清、岳志斌予以警告,并别离处以670万元、130万元、30万元的罚款,相符计高达830万元。

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新京报快讯(记者 张建)6月15日,北京金隅集团股份有限公司(简称“金隅集团”)公告披露,该公司将公开发行公司债券(第二期),发行规模为不超过20亿元,票面利率定为3.24%。

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突如其来的新冠肺炎给所有人的2020年来一个“措手不及”,疾控中心、卫计委等部门作为此次“战疫”指挥部的核心成员加入了实战。疫情防控阻击战战斗效果好不好,作战方案和指挥员能力很重要!从2018年开始公开报道的几十篇新闻可以看到,“桌面推演”是频繁出现的新闻热词之一,各地疾控中心、卫计委、消防、人防办等部门都采用了桌面推演的方式评估疫情预案、训练专业队伍。另外,就在此次新冠疫情爆发前夕的2019年10月18日,美国约翰霍普金斯大学健康安全中心联合世界经济论坛及比尔和梅琳达·盖茨基金会在纽约市共同举办了一场名为“Event 201”的大规模传染病桌面推演,15名全球知名专家参加了此次推演。从公开资料可以初步判断这些“桌面推演”实际上没有使用兵棋等工具,但是依旧说明了国内外疾控中心等部门对评估疫情预案的活动非常重视。

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